ซีรีส์ 26: มันคืออะไรวิธีการทำงานตัวอย่าง

ซีรีส์ 26 เป็นการตรวจสอบที่ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)- แม้ว่ามันมักจะเรียกว่าการสอบซีรีส์ 26 แต่ชื่อเต็มของ บริษัท คือ บริษัท การลงทุนและสัญญาที่แปรปรวนผลิตภัณฑ์ EAM

ตามชื่อเต็มแสดงให้เห็นว่าการสอบชุดที่ 26 ให้สิทธิ์แก่ผู้สมัครในการลงทะเบียนเป็นหลักการ จำกัด ที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลบุคลากรที่ขายหลักทรัพย์ที่สามารถไถ่ถอนได้เช่นกองทุนรวมสัญญาประกันตัวแปรและผลิตภัณฑ์ทางการเงินอื่น ๆ ตามที่ระบุไว้ในพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483-

ซีรีส์ 26 ทำงานอย่างไร

จุดประสงค์ของการสอบซีรีส์ 26 คือการปกป้องการลงทุนสาธารณะโดยทำให้มั่นใจว่าผู้เชี่ยวชาญใหม่ที่ดูแลการขายหลักทรัพย์ที่ไถ่ถอนได้นั้นมีความรู้และความสามารถน้อยที่สุดอย่างน้อยที่สุด ในแง่นั้นมันคล้ายกับการสอบที่บริหารโดยสถาบัน CFAสำหรับผู้สมัครในนักวิเคราะห์การเงิน Chartered (CFA)โปรแกรม

เพื่อให้แน่ใจว่ามาตรฐานเหล่านี้ได้รับการดูแลผู้สมัครสำหรับการสอบซีรี่ส์ 26 จะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA ก่อนและต้องผ่านการสอบ บริษัท การลงทุนและสัญญาการสอบตัวแปรผลิตภัณฑ์ (เรียกว่า "ซีรี่ส์ 6") หรือการสอบหลักทรัพย์ทั่วไป (เรียกว่า "ซีรี่ส์ 7") นอกจากนี้ผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ Securities Industry Essentials (SIE)

การสอบชุด 26 ประกอบด้วย 110 คำถาม ผู้สมัครจะได้รับ 2 ชั่วโมง 45 นาทีในการเขียนการสอบซึ่งเสร็จสิ้นทางอิเล็กทรอนิกส์ ในการผ่านผู้สมัครจะต้องตอบคำถามอย่างน้อย 70% อย่างถูกต้อง เนื่องจากไม่มีการลงโทษสำหรับการคาดเดาผู้สมัครจึงควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาลองคำถามทั้งหมดในการทดสอบ

ตัวอย่างโลกจริงของซีรีส์ 26

ซีรี่ส์ 26 ครอบคลุมเนื้อหาที่หลากหลายโดยเจตนาแม้ว่าจะมีการจัดลำดับคำถามเพื่อครอบคลุมสามหัวข้อสำคัญ ส่วนแรกเกี่ยวข้องกับการจัดการและความรับผิดชอบในการเก็บบันทึกของมืออาชีพที่ดูแลทีมขายทางการเงินในขณะเดียวกันก็ทดสอบความรู้ทั่วไปของผู้สมัครเกี่ยวกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์โดยรวม

ในส่วนที่สองและสามผู้สมัครจะได้รับการทดสอบเกี่ยวกับความสามารถในการสำรวจการปฏิบัติตามความรับผิดชอบของผู้จัดการในอุตสาหกรรมเช่นกระบวนการที่จำเป็นสำหรับการจัดการบัญชีของลูกค้าอย่างถูกต้องและการเปิดเผยข้อมูลต่าง ๆ ที่จำเป็นเมื่อทำการตลาดหลักทรัพย์ต่อสาธารณะ ในวงกว้างมากขึ้นส่วนนี้มีคำถามเกี่ยวกับมาตรฐานทางจริยธรรมที่จำเป็นสำหรับมืออาชีพในสาขานี้เช่นวิธีการนำทางความขัดแย้งทางผลประโยชน์และวิธีการเปิดเผยการละเมิดกฎหมายและข้อบังคับที่อาจเกิดขึ้น