什麼是SEC表格？定義，要求以及如何提交

這證券交易委員會（SEC）需要所有專業人士投資顧問提交SEC表格。此表格指定了投資風格，管理資產（AUM），以及諮詢公司的主要官員。該表格必須每年更新，並且必鬚根據公共記錄，對於管理超過2500萬美元的資金的公司。

SEC表格中有幾個部分。第一部分包括識別信息，如果對顧問採取了過去的紀律處分，則必須在SEC表格的第一部分中註意到這一點。第二部分涉及AUM，投資策略，費用安排和公司的服務。

關鍵要點

美國證券交易委員會要求任何專業投資顧問提交SEC表格。
表格ADV是必須提交給SEC和州證券當局的註冊文件。
申報人必須包括識別有關管理資產和投資費用結構的信息和信息，以及有關SEC表格的其他信息。
客戶應審查SEC表格ADV提供有關公司資產組合和人員的專業背景的透明信息。
SEC Form CRS是一種新表格，曾經是SEC表格Adv的第3部分。

了解SEC表格ADV

誰可以提交SEC表格？

SEC Form Adv正式稱為投資顧問註冊統一申請，並由豁免報告顧問的報告作為註冊文件，必須提交SEC並向州證券當局提交。

這北美證券管理員協會（NASAA）評論和批准對文檔的更改，並由金融業監管機構（FINRA）。

投資顧問的潛在客戶和當前客戶應始終審查SEC表格副詞。那是因為它提供了公司內資產組合以及關鍵人員的專業背景的透明證據。

重要的

大多數顧問在營銷過程的早期就向任何潛在客戶提供當前的SEC表格。實際上，投資者應立即對不根據要求自由提供表格的顧問謹慎。

如何提交SEC表格

如上所述，此形式有幾個部分。我們重點介紹了以下每個關鍵信息。

第1部分

形式的第一部分ADV組織為填空（通常更容易讓顧問編譯），並提供有關以下詳細信息：

顧問的業務
其所有權結構和故障
任何隸屬關係
所有相關的商業實踐
當前和歷史客戶
有關其密鑰和其他員工的詳細信息
涉及諮詢公司和/或其員工的任何紀律事件

SEC審查了公司從該表格中提供的信息，以處理註冊並管理其監管和考試計劃。

第2部分

表格的第二部分是由投資顧問準備的更長的敘述。這必須用簡單的英語編寫，並包含有關提供的特定類型諮詢服務的詳細信息，顧問的費用時間表，紀律信息以及任何利益衝突。後一部分可能包括有關任何董事是否具有可能影響其判斷或提供內部信息的外部商業利益的詳細信息。

該部分還應包括管理背景 - 他們的教育歷史和商業經驗。這些BIOS也應擴展到關鍵的諮詢人員。本節是最重要的主要主要披露投資顧問向客戶提供的文件。一旦提交，便可以向公眾使用。

SEC表格ADV第2部分還必須包括補充，其中詳細介紹了有關直接向客戶提供投資建議的主要員工的信息。

SEC表格的年度更新ADV

所有投資顧問都必須向其小冊子提交年度更新。這包括公司內發生的所有物質變化以及對其業務至關重要的任何信息和/或活動。

SEC形式CRS

SEC Form Adv先前包括第3部分，該部分旨在作為先前部分的摘要。因此，它被稱為關係摘要。 2019年6月，SEC修改了該表格，並將第三部分旋轉為一種稱為SEC表格CRS或關係摘要的新表格。

該表格旨在“向散戶投資者提供簡短的客戶或客戶關係摘要，以提供有關公司的信息。”必須由為客戶提供零售投資服務的每個公司向SEC提交，並且必須提交給這些人。

如上所述，SEC表格CRS是SEC表格Adv的信息摘要。因此，顧問必須包括以下信息：

識別信息
提供的服務
客戶關係
費用和費用
利益衝突
行為標準
紀律處分
其他詳細信息

該形式必須簡潔並以簡單的英語書寫，因此可以很容易地理解。

如何訪問SEC表格ADV

要請求表格副本，請聯繫最接近您的SEC分支機構。投資顧問的潛在和現有客戶應始終審查備用表格，因為它提供了透明的證據資產混合在公司和關鍵人員的專業背景中。

下載SEC表格ADV

這是一個關聯到可下載的SEC表格ADV。

我如何找到公司的SEC表格adv？

所有公司都必須將其提交給法規當局公開的SEC表格。這意味著可以通過證券交易委員會網站的投資顧問公開披露頁面輕鬆訪問它們。您也可以直接向公司提出請求。請記住，所有投資公司都必須為新客戶提供這些表格。

經紀人/經銷商是否提交SEC表格？

是的。任何向客戶提供投資服務的人都可以提交SEC表格。這包括投資公司或個人顧問。它是向證券交易委員會的註冊表，還必須向一個或多個州證券當局提交。

什麼是SEC表格第1部分和第2部分？

SEC表格ADV的第1部分旨在確定提交表格的公司。它包括有關公司，其提供的服務，擁有業務，其服務客戶，任何業務隸屬關係以及過去面臨的任何紀律處分的信息。本節是填充或複選框格式，可以更易於完成。

什麼是SEC表格第2A部分和2B部分？

SEC表格ADV的第2部分是該公司的小冊子。它提供有關公司關鍵信息的披露，包括其業務慣例，費用，利益衝突以及過去面臨的任何紀律。

本節分為兩個不同的部分。第2A部分是手冊的封面頁，該頁面具有識別信息，而第2B部分是補充。細節必須簡單地用簡單的英語編寫，可以很容易地理解。

什麼是SEC表格第3部分？

本節稱為關係摘要。 2019年6月，SEC修訂了SEC表格，並將第3部分變成了一個單獨的表格，稱為SEC表格CRS。此表格必須由任何向其客戶提供零售投資服務的公司提交。由於它是SEC表格的兩個部分的摘要，因此它必須包括任何識別信息以及客戶關係，提供的服務以及利益衝突以及其他方面的衝突。

底線

SEC Form Adv是投資顧問和公司必須提交的許多文件之一，以保持合規性。投資者可以使用此信息在選擇或更改其投資團隊時幫助他們指導他們。因此，重要的是要確保提交的信息簡潔且用簡單的英語書寫很重要，任何人都可以輕鬆理解它。請記住，提交的信息必須準確。任何誤導性信息都可能導致撤銷註冊，罰款甚至起訴。