FINRA BROKERCHECK：它的含義，如何工作

FINRA BROKERCHECK是一種免費的在線工具，可幫助個人研究經紀人，投資公司和財務顧問。投資者可以獲取各種信息，包括描述，提供的服務，證書，制裁和註冊，這可能有助於選擇和審查個人財務建議提供商或經紀公司的成員。

BrokerCheck由金融業監管機構（FINRA），美國最大的非政府證券公司監管機構。 BrokerCheck中可用的數據和信息主要來自中央登記庫（CRD），證券行業在線註冊和許可數據庫，提供經紀和經紀信息，以及證券交易委員會的投資顧問登記庫（IARD）資料庫.

了解FINRA BROKERCHECK

FINRA BROKERCHECK包含有關大約3,378家經紀公司，150,647家分支機構和620,882張註冊證券代表的信息，並且是一種解釋性工具，顯示瞭如何正確使用和管理提供的信息。借助Finra Brokercheck，投資者可以找到公司的歷史，了解任何不可差的事物，並在投資者中找到和確定流行的選擇。

FINRA BROKERCHECK提供什麼信息？

對於目前在FINRA註冊或在過去10年內某個時候註冊的經紀人，Finra Brokercheck提供：

• 經紀人及其證書的報告摘要。
• 經紀人資格，例如當前的註冊或許可證，包括他們通過的考試。
• 註冊和就業歷史記錄，包括經紀人註冊或先前註冊的證券公司清單。
• 有關刑事，監管，民事司法或客戶投訴活動的披露。

BrokerCheck提供有關投資公司的信息，包括：

• 公司及其歷史的報告摘要。
• 詳細的公司資料詳細說明了其領導和所有權。
• 公司的收購，合併或名稱的更改歷史。
• 一個運營部分，其中包括公司的許可和註冊，其從事哪種業務以及運營披露。
• 披露部分，其中包括有關仲裁獎，紀律事件和財務問題的信息。

BrokerCheck不包含任何尚未透露給CRD系統，個人或機密信息，判決或留置權的信息。

FINRA BROKERCHECK其他資源

除了BrokerCheck之外，考慮僱用經紀人或投資顧問的個人應搜索其國家證券監管機構的資源，這也可以監督並可能需要經紀人或顧問的註冊。 FINRA還提供了兩個附加的補充數據庫：FINRA仲裁獎在線和FINRA在線紀律處分。