系列3：是什麼，它的工作原理，替代方案

系列3是一項考試，也稱為國家商品期貨考試，由金融行業監管局（FINRA）代表國家期貨協會（NFA）。通過考試的候選人有資格在NFA註冊並出售商品期貨合約和商品期貨合約的期權。系列3是FINRA管理的投資專業人士的許多考試之一，包括系列7，一般證券代表考試，這是希望出售公司，政府或其他類型證券的經紀人所必需的。

系列3如何工作

系列賽第三次考試涵蓋了商品經紀人需要知道的主題，例如期權，期貨，套期保值和保證金要求以及市場和監管規則。該考試由兩個部分組成120個多項選擇問題，候選人有兩個小時30分鐘的時間來完成。與系列7考試不同，候選人無需由公司贊助即可參加系列3。

候選人必須在每個部分中獲得約70％的分數才能通過考試。 （沒有官方的通過率，但是被廣泛接受的通過率約為70％。）未通過的人可能會再次參加考試，儘管他們可能會持續等待期。考試的費用為$ 130。

NFA是美國衍生品市場的自我調節組織，要求任何“申請NFA成員資格作為期貨委員會商人（FCM），零售外匯交易商（RFED）的任何人，引入經紀人（IB），商品池運營商（CPO），或商品交易顧問（CTA），槓桿交易商人（LTM）或作為關聯的人這些實體的（AP），以滿足能力要求。 ”

在大多數情況下，尋求NFA會員或註冊作為關聯的人的個人必須在申請之前的兩年內通過3系列考試。除非：

• 該個人目前已註冊為地板經紀人
• 該個人在申請前已超過兩年的系列第3次，自那個日期以來一直沒有連續的註冊差距超過兩年，因為AP，FB或FCM，IB，IB，CPO，CTA或LTM是NFA的成員。

要註冊任何期貨行業考試，申請人必須在線申請FINRA網站。通常，FINRA會直接通知NFA個人通過了期貨行業考試之一。但是，在某些情況下，NFA可能會要求候選人提供證明他們通過的證據。

系列3的替代方案

個人可能有資格參加其他考試並根據其註冊狀態和開展業務的性質進行其他註冊選項。其中包括：

• 期貨管理資金考試（系列31）
• 有限的期貨考試法規（第32系）

與系列3相關的其他認證考試是系列30（NFA分支機構考試）和系列34（零售非交換外彙考試）。

系列3不被認為是其他任何考試的先決條件或前提。

有關係列3和其他未來行業考試的更多信息，請訪問NFA的熟練程度頁。有關參加考試的更多詳細信息，請訪問Finra的在您的資格考試當天資源頁面。