หนังสือชี้ชวนคืออะไร? ตัวอย่างการใช้และวิธีการอ่าน

หนังสือชี้ชวนคืออะไร?

หนังสือชี้ชวนเป็นเอกสารที่เป็นลายลักษณ์อักษรที่ใช้ในด้านการเงินเพื่อแจ้งรายละเอียดที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์เช่นหุ้นพันธบัตร, และกองทุนรวม- หนังสือชี้ชวนเป็นส่วนหนึ่งของคำแถลงการลงทะเบียนของ บริษัท ซึ่งจะต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)-

รายละเอียดที่สำคัญเกี่ยวกับหนังสือชี้ชวนรวมถึงจำนวนหน่วยราคาเสนอและวิธีที่ บริษัท ตั้งใจที่จะใช้เงินทุนที่เพิ่มขึ้นจากการขาย บริษัท อัปเดตหนังสือชี้ชวนของพวกเขาในแต่ละปี นักลงทุนสามารถรับรายงานหนังสือชี้ชวนโดยไปที่ฐานข้อมูล SEC Edgarอย่างไรก็ตามนักลงทุนจะพบว่าโบรกเกอร์ออนไลน์และแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ดีที่สุดให้การเข้าถึงรายงานหนังสือชี้ชวนซึ่งอาจอ่านได้ง่ายขึ้น

ส่วนประกอบของหนังสือชี้ชวน

หนังสือชี้ชวนเป็นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็น ดังนั้นจึงต้องรวมข้อมูลวัสดุทั้งหมดเกี่ยวกับ บริษัท การเสนอขายและรายละเอียดอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

• ข้อมูล บริษัท :หนังสือชี้ชวนควรร่างข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท วิธีการดำเนินงานและผลิตภัณฑ์และบริการของ บริษัท
• ทีมผู้บริหาร:ส่วนนี้รวมถึงชื่อของเจ้าหน้าที่สำคัญของ บริษัท BIOS และข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องเช่นการจ่าย/ค่าตอบแทน
• งบการเงิน:บริษัท เน้นประวัติการเงินและรวมถึงงบการเงินเช่นงบดุลงบกำไรขาดทุนและงบกระแสเงินสด-
  
• รายละเอียดของข้อเสนอ:หนังสือชี้ชวนควรให้รายละเอียดประเภทของความปลอดภัยราคาเสนอขายและจำนวนหน่วยที่ บริษัท ต้องการขาย หาก บริษัท ตั้งใจจะขายหุ้นหุ้นควรให้รายละเอียดโครงสร้างพร้อมกับจำนวนหุ้นที่ได้รับอนุญาตและโดดเด่น-
• จะใช้เงินทุนอย่างไร:บริษัท อธิบายว่ามันตั้งใจจะใช้ไฟล์เมืองหลวงยกขึ้นจากนักลงทุน
• วัตถุประสงค์และผลลัพธ์การลงทุน:การจัดการสรุปวัตถุประสงค์ของการลงทุน (โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีของกองทุนรวม) และให้บริการผลการดำเนินงานทางการเงินเมื่อเวลาผ่านไป

ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ ที่มีรายละเอียดในหนังสือชี้ชวนรวมถึงการแข่งขันของ บริษัท ใด ๆความเสี่ยงนักลงทุนที่มีศักยภาพอาจเผชิญหากพวกเขาลงทุนใน บริษัทสภาพตลาดนั่นอาจส่งผลกระทบต่อ บริษัท และวิธีที่ บริษัท ตั้งใจที่จะเติบโตในอนาคต

การใช้หนังสือชี้ชวน

หนังสือชี้ชวนช่วยนักลงทุนและ บริษัท ด้วยเหตุผลที่แตกต่างกัน นักลงทุนสามารถใช้เอกสารนี้เพื่อรับข้อมูลที่ลึกซึ้งเกี่ยวกับการลงทุนที่มีศักยภาพในขณะที่ บริษัท สามารถใช้เพื่อดึงดูดนักลงทุนใหม่

สำหรับนักลงทุน

หนังสือชี้ชวนเป็นเครื่องมือที่มีค่าในการช่วยให้นักลงทุนตัดสินใจว่าจะลงทุนใน บริษัท หรือไม่ หนังสือชี้ชวนให้ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับข้อเสนอที่กำลังจะมาถึงและรายละเอียดสำคัญอื่น ๆ เกี่ยวกับไฟล์ทีมผู้บริหารของ บริษัท, ปัจจัยเสี่ยง,ประวัติการเงินของ บริษัทและการลงทุน หนังสือชี้ชวนยังแจ้งให้นักลงทุนทราบว่า บริษัท ตั้งใจที่จะใช้เงินที่เพิ่มขึ้นจากการขายของ บริษัทหลักทรัพย์-

สำหรับ บริษัท ต่างๆ

บริษัท ผลิตหนังสือชี้ชวนด้วยเหตุผลสองประการ สิ่งแรกคือการดึงดูดผู้ซื้อและนักลงทุนรายใหม่โดยให้ภูมิหลังเกี่ยวกับ บริษัท ประวัติและรายละเอียดเกี่ยวกับมันทีมผู้บริหาร- บริษัท สามารถใช้หนังสือชี้ชวนเป็นเครื่องมือทางการตลาดหรือการขายที่ให้ข้อมูลเชิงลึกแก่นักลงทุนในการเสนอความปลอดภัยใหม่รวมถึงสถานที่และวิธีการซื้อขายจำนวนหน่วยที่มีค่าใช้จ่ายและวิธีการซื้อของพวกเขา

วัตถุประสงค์ที่สองของหนังสือชี้ชวนจากมุมมองขององค์กรคือการปฏิบัติตามหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน - โดยเฉพาะอย่างยิ่งสำนักงาน ก.ล.ต. บริษัท ต่างๆกำลังเตรียมตัวสำหรับไฟล์การเสนอขายครั้งแรก (IPO)ต้องกรอกและยื่นคำสั่งการลงทะเบียนที่เรียกSec Form S-1- รวมถึงหนังสือชี้ชวน - กับ ก.ล.ต. ก่อนที่พวกเขาจะออกหลักทรัพย์ กองทุนรวมอัปเดตหนังสือชี้ชวนของพวกเขาในแต่ละปี

วิธีอ่านหนังสือชี้ชวน

สำหรับนักลงทุนที่จะได้รับจำนวนมากจากหนังสือชี้ชวนมีบางส่วนที่สำคัญในการตรวจสอบ คุณสามารถรับข้อมูลจำนวนมากจากบทสรุปซึ่งเน้นรายละเอียดเกี่ยวกับการเสนอขายเหตุผลเบื้องหลังและภาพรวมของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง

ส่วนอื่น ๆ ที่จะมุ่งเน้นรวมถึง:

• ปัจจัยเสี่ยง:ส่วนนี้ช่วยให้คุณเข้าใจว่าปัจจัยใดที่อาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนของคุณ ตัวอย่างเช่นหนังสือชี้ชวนอาจร่างความเสี่ยงเช่นอัตราแลกเปลี่ยนปัจจัยทางเศรษฐกิจความเสี่ยงของตลาดและความเสี่ยงที่ล้มเหลวหาก บริษัท เผชิญกับความท้าทาย
• งบการเงิน:เอกสารเช่น บริษัทงบดุลงบกระแสเงินสดและงบกำไรขาดทุนสามารถให้ข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับสุขภาพทางการเงินและความเป็นอยู่ที่ดีของ บริษัท
  
• ต้นทุนการลงทุน:อ่านเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนที่อาจเกิดขึ้น ค่าใช้จ่ายเหล่านี้สามารถกินได้ที่เมืองหลวงของคุณเมื่อเวลาผ่านไป
• การใช้เงินทุน:ส่วนนี้สรุปว่า บริษัท จะใช้เงินที่เพิ่มขึ้นจากการขายหลักทรัพย์อย่างไร นี่คือกุญแจสำคัญเนื่องจากสามารถส่งสัญญาณว่า บริษัท มีสุขภาพดีทางการเงินหรือไม่และหากมีแผนการลงทุนในการลงทุนในการเติบโตหรือไม่
• วัตถุประสงค์การลงทุน:ส่วนนี้เป็นกุญแจสำคัญเพราะคุณสามารถกำหนดได้ว่าเป้าหมายของคุณสอดคล้องกับการลงทุนและ บริษัท หรือไม่

เนื่องจากหนังสือชี้ชวนมีศัพท์แสงทางกฎหมายหรือการเงินจำนวนมากอย่าลืมปรึกษาที่ปรึกษาการลงทุนถ้าคุณไม่คุ้นเคยกับคำศัพท์การลงทุนและต้องการคำชี้แจง

ตัวอย่างของหนังสือชี้ชวน

ดูสรุปหนังสือชี้ชวนที่ยื่นโดย Zoom Video Communications (ZM) ยื่นเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2019 (เชื่อมโยงที่นี่-บริษัท ได้เตรียมการยื่นก่อนที่จะขายหุ้นสามัญ Class A ให้กับสาธารณชน

โดยสรุป บริษัท ได้ระบุประวัติและโปรไฟล์องค์กรซึ่งรวมถึงรูปแบบธุรกิจพร้อมกับผลิตภัณฑ์และบริการของ บริษัท

ซูมยังเน้นถึงแนวโน้มของอุตสาหกรรมภูมิทัศน์การแข่งขันตลาดและกลยุทธ์การเติบโตก่อนที่จะดำน้ำสู่ความเสี่ยง (พบในหน้า 6 ของหนังสือชี้ชวน) ความเสี่ยงเหล่านี้รวมถึงประวัติการดำเนินงานที่ จำกัด ความล่าช้าความล้มเหลวในอินเทอร์เน็ตโครงสร้างพื้นฐานและความเป็นไปได้ของกระแสรายได้ที่ไม่แน่นอน

หนังสือชี้ชวนยังรวมถึงประเภทของหลักทรัพย์ที่ขายและจำนวนหุ้นจะยังคงโดดเด่น ซูมยังรวมถึงงบการเงิน

บรรทัดล่าง

หนังสือชี้ชวนสามารถช่วยคุณตัดสินใจที่สำคัญเกี่ยวกับวิธีการลงทุนเงินของคุณไม่ว่าคุณจะต้องการซื้อหุ้นใน บริษัท หรือหุ้นของกองทุนรวม เอกสารนี้มีข้อมูลที่มีค่าเกี่ยวกับ บริษัท วัตถุประสงค์ข้อเสนอวิธีการที่จะใช้เงินที่เพิ่มขึ้นจากนักลงทุนและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในนั้น คุณสามารถรับหนังสือชี้ชวนจาก บริษัท นายหน้าของคุณหรือ SEC